广东银监局华兴银行，最新通报
广东银监局近日发布关于华兴银行股份有限公司违反反洗钱有关规定的行政处罚信息。经查，华兴银行存在违反反洗钱管理规定的行为，包括：
违法行为
1. 未按规定识别和核实客户身份。华兴银行未对部分大额可疑交易进行充分的尽职调查，未能对客户身份信息进行核实和核对，导致存在洗钱风险。
2. 未按规定保存交易记录。华兴银行未按规定保存部分可疑交易的全部交易记录，影响了反洗钱调查工作。
3. 未按规定报告大额交易。华兴银行未及时向中国人民银行反洗钱监测分析中心报告部分大额可疑交易，影响了反洗钱监测分析工作。
处罚措施
针对华兴银行违反反洗钱有关规定的行为，广东银监局依法对其采取以下监管措施：
1. 责令华兴银行限期改正违法行为，并向该局提交整改报告。
2. 对华兴银行处以罚款人民币300万元。
3. 对华兴银行相关责任人采取监管谈话措施。
整改要求
广东银监局要求华兴银行加强合规管理，提高反洗钱工作水平。具体要求包括：
1. 制定和完善反洗钱内控制度，加强反洗钱风险评估和客户身份识别工作。
2. 加大对可疑交易的监测力度，及时发现和报告可疑交易，协助反洗钱调查工作。
3. 加强员工培训，提高员工的反洗钱意识和专业水平。
4. 定期开展反洗钱内部审计和自查自纠，及时发现和纠正反洗钱管理中的问题。
后续监管
广东银监局将继续加强对华兴银行反洗钱工作的监管，督促华兴银行严格按照监管要求切实整改到位。同时，将密切关注华兴银行的反洗钱工作整改情况，并采取必要的监管措施以维护金融秩序和促进反洗钱工作。
广东银监局提醒广大金融机构，要切实履行反洗钱义务，提高反洗钱风险防范能力，切实维护金融安全和社会稳定。同时，呼吁社会各界积极参与反洗钱工作，共同维护金融秩序。
